Richtlinien für Wertpapierdienstleister – Unterweisung
Über den Vortrag
Der Vortrag „Richtlinien für Wertpapierdienstleister – Unterweisung“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Richtlinien für Wertpapierdienstleister – Unterweisung“.
Quiz zum Vortrag
Ein Geschäftspartner macht Ihnen ein Geschenk: Eine Flasche teuren Whisky und Korb mit regionalen Köstlichkeiten. Damit will er sich für die erfolgreiche Zusammenarbeit bedanken. Was ist die beste Vorgehensweise für Sie als Mitarbeiter*in eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens? (Nur eine Antwort ist korrekt.)
- Sie dürfen keine Geschenke annehmen, daher lehnen Sie das Geschenk dankend ab.
- Sie akzeptieren das Geschenk und versprechen dem Geschäftspartner, sich weiterhin besonders für seine Interessen einzusetzen.
- Sie nehmen das Geschenk im Namen Ihrer Abteilung an, ohne Rücksprache mit Ihrer Compliance-Abteilung zu halten.
- Sie erstatten Strafanzeige gegen Ihren Geschäftspartner aufgrund eines Bestechungsversuchs.
Welche der aufgezählten Dienstleistungen gelten als Wertpapierdienstleistungen? (Mehrere Antworten sind korrekt.)
- Finanzkommissionsgeschäfte
- Emissionsgeschäfte
- Devisengeschäfte
- Verbreitung von Finanzanalysen
Was müssen Sie nach der Best Execution-Regel sicherstellen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie stellen die bestmöglichen Handelsbedingungen für Ihre Kund*innen sicher.
- Sie ergreifen alle hinreichenden Maßnahmen, um das bestmögliche Ergebnis für Ihre Kund*innen zu erzielen.
- Sie führen Aufträge ausschließlich auf dem Heimatmarkt der Kund*in ab.
- Sie stellen sicher, dass Sie Ihre Kund*innen bevorzugt zu Partnern vermitteln, die die lukrativsten Loyalty-Programme anbieten.
Welche Faktoren sind relevant für das bestmögliche Ergebnis hinsichtlich der Best Execution-Regel für Ihre Kund*innen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Die Kosten der Transaktion
- Die Sicherheit der Geldanlage
- Die Medienpräsenz des gehandelten Wertpapiers
- Die Dauer der Geschäftsbeziehung des Unternehmens zu einem bestimmten Handelsplatz
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Dozent des Vortrages Richtlinien für Wertpapierdienstleister – Unterweisung
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
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