Réglementation des Opérations d'Intitiés et des Valeurs Mobilières – Instruction (Version pour les Cadres)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Réglementation des Opérations d'Intitiés et des Valeurs Mobilières – Instruction (Version pour les Cadres)“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquet Complet de Conformité (FR)“.
Quiz zum Vortrag
Que signifie le délit d'initié ? (Une seule réponse est correcte.)
- La négociation de valeurs mobilières basée sur des informations non publiques.
- La négociation d'actions en raison d'augmentations de prix à la bourse.
- La négociation de valeurs mobilières malgré des analyses à haut risque.
- La négociation de valeurs mobilières attribuables à l'entreprise elle-même.
Quelles déclarations concernant vos devoirs en tant que gestionnaire sont correctes ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Vous faites appliquer la mise en place et la mise en œuvre de programmes de conformité et formez vos employés sur le délit d'initié.
- Vous divulguez vos achats et ventes personnels d'actions de l'entreprise et faites ainsi preuve de transparence.
- Vous vous assurez que les relations d'affaires respectent les exigences légales et consultez le service juridique en cas d'incertitudes.
- Vous utilisez des informations d'initié pour faire la meilleure offre à vos clients selon la règle de la meilleure exécution et recommandez des valeurs mobilières aux meilleures conditions.
- Vous favorisez les relations d'affaires en acceptant et en offrant des cadeaux généreux tant qu'ils sont directement liés à la transaction.
Quelles mesures devez-vous prendre pour prévenir le délit d'initié dans votre entreprise ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Vous formez vos employés et vous vous assurez qu'ils savent comment se comporter lorsqu'ils manipulent des informations sensibles.
- Vous définissez des processus et des contrôles pour surveiller et enregistrer l'accès de vos employés aux informations sensibles.
- En cas de violation, appliquez la période de blocage et interrompez la communication interne afin que les auteurs potentiels ne puissent pas s'avertir mutuellement et coordonner leurs motifs.
- Si vous prenez connaissance d'informations d'initié, publiez-les dans des forums publics pour rendre les informations transparentes et donc utilisables.
Dozent des Vortrages Réglementation des Opérations d'Intitiés et des Valeurs Mobilières – Instruction (Version pour les Cadres)
Lecturio Online Courses
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