Connaître son Client – Instruction von Lecturio Online Courses

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Über den Vortrag

Der Vortrag „Connaître son Client – Instruction“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Paquet Complet de Conformité (FR)“.


Quiz zum Vortrag

  1. Oui
  2. Non
  1. Lors de l'établissement d'une relation d'affaires, et régulièrement pendant la durée de cette relation.
  2. En cas de risque élevé de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou d'autres activités illégales.
  3. À la demande du client lors de l'établissement d'une nouvelle relation d'affaires.
  4. Principalement avec des partenaires commerciaux actifs à l'international.
  1. Pour la prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme
  2. Pour la prévention de la criminalité en col blanc
  3. Pour prévenir la formation de cartels
  4. Pour la recherche de marché
  1. Vous recueillez toutes les informations nécessaires pour identifier le bénéficiaire effectif.
  2. Vous surveillez les transactions de vos clients.
  3. Vous effectuez une vérification de crédit pour garantir la solvabilité du client.
  4. Vous demandez une liste des contacts privés du client pour vous assurer qu'une autre personne n'est pas le bénéficiaire effectif.
  1. Lors de l'établissement d'une nouvelle relation d'affaires
  2. Pour les transactions de 15 000 euros
  3. En cas de suspicion de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou de doutes sur l'identité de la personne autorisée
  4. Pour les transactions avec vos petits clients standard
  1. Listes PEP
  2. Listes de sanctions
  3. Listes de surveillance
  4. Listes d'adresses
  5. Protocoles de police
  1. Vous signalez immédiatement l'incident à votre département de conformité et à vos supérieurs.
  2. Vous documentez toutes les informations pertinentes sur l'anomalie.
  3. Vous bloquez le compte client jusqu'à ce que vous ayez des éclaircissements sur la situation.
  4. Vous contactez directement le client et lui demandez de faire une déclaration sur les anomalies.

Dozent des Vortrages Connaître son Client – Instruction

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