Know your Customer – Unterweisung
Über den Vortrag
Der Vortrag „Know your Customer – Unterweisung“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Know your Customer – Unterweisung“.
Quiz zum Vortrag
Sie arbeiten in einem Autohaus in Deutschland, als ein Kunde das Geschäft betritt. Er möchte einen Sportwagen im Wert von 130.000 € in bar bezahlen. Ist das möglich? (Nur eine Antwort ist korrekt.)
- Ja
- Nein
Wann sollte eine KYC-Prüfung durchgeführt werden? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Beim Aufbau einer Geschäftsbeziehung und regelmäßig während der Dauer dieser.
- Bei einem hohen Risiko von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen illegalen Aktivitäten.
- Auf Nachfrage der Kund*in bei Begründung einer neuen Geschäftsbeziehung.
- Vorwiegend bei international tätigen Geschäftspartner*innen
Weshalb müssen Sie eine Know Your Customer-Prüfung durchführen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Zur Prävention von Wirtschaftskriminalität
- Zur Prävention einer Kartellbildung
- Zur Marktforschung
Welche Schritte müssen Sie im Rahmen einer KYC-Prüfung durchführen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie sammeln alle Informationen, die für die Identifikation der wirtschaftlich berechtigten Person notwendig sind.
- Sie überwachen die Transaktionen Ihrer Kund*innen.
- Sie führen eine Kreditprüfung durch, um die Zahlungsfähigkeit der Kund*in sicherzustellen.
- Sie fordern eine Liste der privaten Kontakte der Kund*in an, um sicherzustellen, dass nicht doch eine andere Person wirtschaftlich berechtigt ist.
In welchen Fällen müssen Sie die wirtschaftlich berechtigte Person ermitteln? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Bei der Begründung einer neuen Geschäftsbeziehung
- Bei Transaktionen ab 15.000 Euro
- Bei Verdacht auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Zweifeln über die Identität der berechtigten Person
- Bei Geschäften mit Ihren Standard-Kleinkunden
Welche Quellen können Sie zur Identifikation Ihrer Geschäftspartner*innen nutzen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- PEP-Listen
- Sanktionslisten
- Watchlisten
- Adresslisten
- Polizei-Protokolle
Sie verwalten die Transaktionen Ihrer Kund*innen, als Sie plötzlich Auffälligkeiten bemerken. Was tun Sie? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie melden den Vorfall umgehend Ihrer Compliance-Abteilung und Ihren Vorgesetzten
- Sie dokumentieren alle relevanten Informationen über die Auffälligkeit.
- Sie sperren das Kundenkonto, bis Sie Klarheit über die Situation haben.
- Sie kontaktieren die Kund*in direkt und fordern Sie dazu auf, eine Erklärung über die Auffälligkeiten abzugeben.
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Dozent des Vortrages Know your Customer – Unterweisung
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
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