Know Your Customer – Risiken erkennen und vorbeugen (2023)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Know Your Customer – Risiken erkennen und vorbeugen (2023)“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Geldwäsche (2023)“.
Quiz zum Vortrag
Weshalb müssen Sie eine Know Your Customer-Prüfung durchführen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Zur Prävention von Wirtschaftskriminalität
- Zur Prävention einer Kartellbildung
- Zur Marktforschung
Wen sollten Sie mit dem Know Your Customer-Prinzip überprüfen? (Nur eine Antwort ist korrekt.)
- Neue und bestehende Kund*innen, sofern sich wichtige Daten ändern
- Nur Neukund*innen
- Nur Bestandskund*innen, sofern sich wichtige Daten ändern
Was können Merkmale für eine wirtschaftlich berechtigte Person sein? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Die Begründung der Geschäftsbeziehung
- Die Veranlassung der Transaktion
- Die Kontrolle über die Vertragspartner*in
- Die Vertretung des Unternehmens nach außen
In welchen Fällen müssen Sie die wirtschaftlich berechtigte Person ermitteln? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Bei der Begründung einer neuen Geschäftsbeziehung
- Bei Transaktionen ab 15.000 Euro
- Bei Verdacht auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Zweifeln über die Identität der berechtigten Person
- Bei Geschäften mit Ihren Standard-Kleinkunden
Welche Daten der wirtschaftlich berechtigten Person müssen Sie bei der Know Your Customer-Prüfung erfassen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Die Identifikationsnummer
- Der Zweck der Geschäftsbeziehung
- Die Berufserfahrung
- Das Ablaufdatum des Ausweisdokuments
Welche Quellen können Sie zur Identifikation Ihrer Geschäftspartner*innen nutzen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- PEP-Listen
- Sanktionslisten
- Watchlisten
- Adresslisten
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Dozent des Vortrages Know Your Customer – Risiken erkennen und vorbeugen (2023)
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
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