Lignes Directrices pour les Sociétés de Services d'Investissement – Instruction
Über den Vortrag
Der Vortrag „Lignes Directrices pour les Sociétés de Services d'Investissement – Instruction“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Instructions sur la Conformité (FR)“.
Quiz zum Vortrag
Un partenaire commercial vous offre un cadeau : une bouteille de whisky coûteuse et un panier de spécialités régionales. Il souhaite vous remercier pour la coopération fructueuse. Quelle est la meilleure approche pour vous en tant qu'employé d'une société de services d'investissement ? (Une seule réponse est correcte.)
- Vous n'êtes pas autorisé à accepter des cadeaux, donc vous refusez le cadeau avec remerciements.
- Vous acceptez le cadeau et prévoyez également de l'offrir à votre partenaire commercial.
- Vous acceptez le cadeau au nom de votre département et partagez le cadeau avec vos collègues.
- Vous déposez une plainte pénale contre votre partenaire commercial pour tentative de corruption.
Quels services listés sont considérés comme des services de titres ? (Plusieurs réponses sont correctes.)
- Transactions de commission financière
- Transactions d'émission
- Transactions de change
- Diffusion d'analyses financières
Que devez-vous garantir selon la règle de la meilleure exécution ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Vous assurez les meilleures conditions de négociation possibles pour vos clients.
- Vous prenez toutes les mesures suffisantes pour obtenir le meilleur résultat possible pour vos clients.
- Vous exécutez les ordres exclusivement sur le marché national du client.
- Vous assurez que vous orientez vos clients préférentiellement vers des partenaires qui offrent les programmes de fidélité les plus lucratifs.
Quels facteurs sont pertinents pour le meilleur résultat possible en ce qui concerne la règle de la meilleure exécution pour vos clients ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Les coûts de la transaction
- La sécurité de l'investissement
- La présence médiatique du titre négocié
- La durée de la relation commerciale de l'entreprise avec un centre de négociation particulier
Dozent des Vortrages Lignes Directrices pour les Sociétés de Services d'Investissement – Instruction
Lecturio Online Courses
Lecturio provides sustainable, simple and cost-efficient continuing education and training to companies and private customers. The e-learning catalogue consists of more than 7000 video-based courses covering over 80 topics. The focus is on compliance, leadership, project management, distribution, and medicine. Most of private customers use Lecturio in parallel to their studies and to prepare for their exams in medicine and law. Lecturio provides practical video-based online training—in German and English. Thousands of quiz questions help to measure and assess the learning success. Lecturio courses are available on all devices—and even offline with the iOS and Android app. Lecturio’s mission is to help companies and private customers to develop their full potential.
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