Connaître son Client – Instruction
Über den Vortrag
Der Vortrag „Connaître son Client – Instruction“ von Lecturio Online Courses ist Bestandteil des Kurses „Instructions sur la Conformité (FR)“.
Quiz zum Vortrag
Vous travaillez dans une concession automobile en Allemagne lorsqu'un client entre dans le magasin. Il veut payer en espèces pour une voiture de sport d'une valeur de 130 000 €. Est-ce possible ? (Une seule réponse est correcte.)
- Oui
- Non
Quand faut-il effectuer une vérification KYC ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Lors de l'établissement d'une relation d'affaires, et régulièrement pendant la durée de cette relation.
- En cas de risque élevé de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou d'autres activités illégales.
- À la demande du client lors de l'établissement d'une nouvelle relation d'affaires.
- Principalement avec des partenaires commerciaux actifs à l'international.
Pourquoi devez-vous effectuer une vérification Connaître son client ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Pour la prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme
- Pour la prévention de la criminalité en col blanc
- Pour prévenir la formation de cartels
- Pour la recherche de marché
Quelles étapes devez-vous effectuer dans le cadre d'une vérification KYC ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Vous recueillez toutes les informations nécessaires pour identifier le bénéficiaire effectif.
- Vous surveillez les transactions de vos clients.
- Vous effectuez une vérification de crédit pour garantir la solvabilité du client.
- Vous demandez une liste des contacts privés du client pour vous assurer qu'une autre personne n'est pas le bénéficiaire effectif.
Dans quels cas devez-vous déterminer le bénéficiaire effectif ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Lors de l'établissement d'une nouvelle relation d'affaires
- Pour les transactions de 15 000 euros
- En cas de suspicion de blanchiment d'argent, de financement du terrorisme ou de doutes sur l'identité de la personne autorisée
- Pour les transactions avec vos petits clients standard
Quelles sources pouvez-vous utiliser pour identifier vos partenaires commerciaux ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Listes PEP
- Listes de sanctions
- Listes de surveillance
- Listes d'adresses
- Protocoles de police
Vous gérez les transactions de vos clients lorsque vous remarquez soudain quelque chose d'inhabituel. Que faites-vous ? (Plusieurs réponses sont possibles.)
- Vous signalez immédiatement l'incident à votre département de conformité et à vos supérieurs.
- Vous documentez toutes les informations pertinentes sur l'anomalie.
- Vous bloquez le compte client jusqu'à ce que vous ayez des éclaircissements sur la situation.
- Vous contactez directement le client et lui demandez de faire une déclaration sur les anomalies.
Dozent des Vortrages Connaître son Client – Instruction
Lecturio Online Courses
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