Geldwäsche – Prävention (Führungskräfte-Version)
Über den Vortrag
Der Vortrag „Geldwäsche – Prävention (Führungskräfte-Version)“ von Lecturio GmbH ist Bestandteil des Kurses „Geldwäsche – Prävention (Führungskräfte-Version)“.
Quiz zum Vortrag
Welche Rolle spielen Führungskräfte bei der Verhinderung von Geldwäsche? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Führungskräfte schulen Mitarbeiter*innen und legen klare Richtlinien fest, um Geldwäsche zu erkennen und zu verhindern.
- Führungskräfte integrieren Meldesysteme im Unternehmen, über die Mitarbeiter*innen Geldwäsche melden können.
- Führungskräfte stellen sicher, dass nur Geldwäschebeauftragte mit der Prävention von Geldwäsche betraut sind, weil nur diese die Kompetenz haben, dagegen vorzugehen.
- Führungskräfte kontrollieren Geldwäscheaktivitäten und stellen sicher, dass diese reibungslos ablaufen.
Welche internen Sicherungsmaßnahmen müssen Sie ergreifen? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie führen regelmäßige Risikobewertungen durch und stellen die Einhaltung von Kundensorgfaltspflichten, Meldepflichten und Dokumentationspflichten sicher.
- Sie schaffen ein Bewusstsein für Red Flags bei Ihren Mitarbeiter*innen.
- Sie untersagen Ihren Mitarbeitenden generell, Transaktionen mit Bargeld abzuwickeln, um so Geldwäsche proaktiv zu verhindern
- Sie wahren die Privatsphäre Ihrer Kund*innen und führen Identifikationsprüfungen nur bei Verdacht durch.
Was sind typische Red Flags bei der Prävention von Geldwäsche? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Kund*innen bezahlen mit hohen Bargeldbeträgen und verlangen das Rückgeld in einer anderen Zahlungsform, wie bspw. Einzahlung auf Kreditkarte.
- Kund*innen kaufen ungewöhnlich große Stückmengen und bezahlen mit Bargeld.
- Kund*innen nutzen zur Bezahlung vermehrt Gutscheine und Coupons.
- Kund*innen bezahlen in bar und verlangen keine Quittung des Einkaufs.
- Kund*innen bezahlen mit ausländischen Kreditkarten.
Eine Mitarbeiterin meldet sich bei Ihnen, weil sie einen Geldwäscheverdacht hat. Was tun Sie? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie tragen alle relevanten Informationen zusammen, dokumentieren den Vorfall und prüfen den Vorfall gemeinsam mit Ihren Geldwäschebeauftragten.
- Wenn sich der Verdacht nach einer Überprüfung erhärtet, melden Sie den Vorfall der zuständigen Behörde.
- Sie konfrontieren die verdächtige Person mit Ihren Fakten und verlangen eine Erklärung.
- Sie melden den Vorfall umgehend der zuständigen FIU.
Welche Funktion nehmen geldwäschebeauftragte Personen wahr? (Mehrere Antworten sind möglich.)
- Sie implementieren und überwachen Vorschriften im Unternehmen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern oder zu erkennen.
- Sie richten ein Risikomanagementsystem in Ihrem Unternehmen ein.
- Sie vertreiben die hochwertigen Güter Ihres Unternehmens.
- Sie decken Terrorismusfinanzierung auf.
Dozent des Vortrages Geldwäsche – Prävention (Führungskräfte-Version)
Lecturio GmbH
Lecturio steht für nachhaltige, einfache und kosteneffiziente Aus- und Weiterbildung in Unternehmen und für Privatpersonen. Das Lernangebot umfasst mehr als 7000 videobasierte E-Learning-Kurse in mehr als 80 Themengebieten. Der Fokus für Unternehmen liegt in den Bereichen Compliance, Leadership, Projektmanagement, Softskills, Vertrieb und Medizin. Privatkunden nutzen Lecturio mehrheitlich als Begleiter während ihres Studiums sowie zur Examensvorbereitung in Medizin und Jura. Bei Lecturio lernt man mit praxisnahen videobasierten Online-Trainings – in deutscher und in englischer Sprache. Tausende von Quizfragen machen den Lernerfolg messbar. Lecturio-Kurse sind auf allen Endgeräten abrufbar – mit der iOS- und Android App auch offline. Lecturio hat es sich zur Mission gemacht, Unternehmen und Privatpersonen dabei zu helfen, ihr volles Potential zu entfalten.Kundenrezensionen
5,0 von 5 Sternen
| 5 Sterne |
|
5 |
| 4 Sterne |
|
0 |
| 3 Sterne |
|
0 |
| 2 Sterne |
|
0 |
| 1 Stern |
|
0 |
